合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是新形势下持续健全公司治理，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要。

  为不断提升企业依法合规经营管理水平，重庆市国资委将2023年确定为“合规体系建设强化年”。

  今年以来，重庆市南岸区城市建设发展（集团）有限公司（以下简称“南岸区城建集团”）出台了《城建集团“合规体系建设强化年”专项行动方案》，坚持将合规融入治理、管理、系统中，不断培育“全员合规、全面合规、全过程合规”的合规文化，多措并举推动合规体系建设走深走实，为企业高质量发展护航。

  构建合规制度体系

  2023年，为防范经营风险，一场制度“体检”在南岸区城建集团开展。

  “目前我们完成制度初步清理，共清理集团及子企业制度合计179项，调查诊断筛查出的制度问题共计101项。”南岸区城建集团有关负责人介绍。

  “诊脉”之后还需“开方”。据悉，南岸区城建集团按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。根据制度诊断报告及改进方案，同步开展了制度“立改废释”工作和分级分类管理，其中：新增制度10项、修订制度98项、废止制度6项、解释制度5项，构建了以章程为统领的分类分级、有效衔接的合规管理制度体系。

  在此基础上，聚焦重点领域、高风险业务等，南岸区城建集团结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管等风险排查过程中发现的问题，明确了专项合规指引的建设内容，拟定了涉及投资、工程采购、非工程采购、工程管理、资产管理、三项重点工作审查6个领域的专项合规指引。

  “我们还强化了纪检监察、审计等部门监督责任，加强对重大项目、财务资金、物资采购、招投标等重点领域的监督检查，对发现的问题督促有关部门或企业立行立改，对造成损失的按照规定严肃开展问责。”南岸区城建集团相关负责人说。

  打造合规管理队伍

  事实上，合规管理关键在人。

  为此，南岸区城建集团编制了岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单，将合规要求落实到岗、明确到人。

  另一方面，南岸区城建集团建立了合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。共在10个部门、3个事业部，设置了13名合规管理员，对合规管理员指导培训2次、26人次。如同轮船上的“瞭望员”，这些合规管理员将助力企业发现生产经营过程中的风险，并加以规避。

  在合规管理上，更需要形成合力。

  “如果各业务部门在合规管理方面处于各自为战状态，信息分散难采集，管理冲突难协调，不利于快速掌握集团合规风险情况，就无法形成体系的防范经营风险。”南岸区城建集团相关负责人介绍。

  近年来，南岸区城建集团打通了部门之间存在的“壁垒”，指导相关部门和子企业建立健全合规管理体系，对规章制度、经济合同、重要决策开展合规审查，组织开展合规评估与考核，并健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，定期召开相关会议，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

  数字化为合规体系建设赋能

  合规体系建设，知易行难。

  “法律法规众多，不同业务合规要求差异大，难以全面了解行业相关法规制度。”“风险合规业务数据资料多，涉及范围广，靠人工整理报告效率低下，数据全面性难以保障。”……这些问题曾困扰不少企业员工。

  在南岸区城建集团，这些“堵点”将被打通，其中秘诀就是“数字化”。

  “我们正筹备建设以上报、预警、处置、监控为核心的统一的风险、内控、合规一体化管理平台，要利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。”南岸区城建集团相关负责人介绍。

  重点是运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，将“三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。同时，结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统与财务、投资、建设、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。此外，在法律纠纷案件管理方面，案件纠纷将通过线上登记，记录案件办理过程，实现案件的全生命周期管理。汇总纠纷案件各环节信息，打通法律法规库，提高公司纠纷处理效率，同时将实现内部法务和外部律师在线协同工作等。

  培育合规文化激发内生动力

  近日，一场人力资源合规管理讲堂在南岸区城建集团举行，旨在更好地规范劳动用工秩序，构建和谐劳动关系。

  讲堂围绕劳动法律体系介绍、核心法律规定、入职法律风险解析等五个板块展开，授课律师针对人力资源管理过程中的焦点问题，进行了系统地讲解和风险梳理，并结合劳动法规及多个典型案例进行剖析。

  “讲堂让我们认识到了人力资源管理合规的重要性，接下来将通过制度建设和规范用工流程，构建更加和谐的劳动关系。”南岸区城建集团人力资源管理团队员工说。

  合规管理讲堂的开展是今年南岸区城建集团培育合规文化的一个缩影。

  今年南岸区城建集团积极组织集团及子企业员工按南岸区司法局要求进行法治理论考试。同时，组织集团及子企业员工签署《合规承诺书》，促进“人人合规、事事合规、时时合规、自觉合规”理念深入人心。

  接下来，南岸区城建集团还将结合经营特点和运行实际，细化工作措施，落实工作责任，对企业开展合规管理体系研究和建设工作，加快建立起全面覆盖、全员参与、职责清晰、协同联动、务实高效的合规管理体系。（刘磊）